2023年底，澳洲联邦警察在代号“Operation Avarus-Nightwolf”行动中，调查一宗由Changjiang Currency Exchange与其幕后Long River犯罪集团运作的年度高达2.29亿美元洗钱案件。此案涉及网络交易平台Prospero Markets，其澳洲金融服务牌照遭ASIC暂停、最终被联邦法院下令清算，多名高层与负责人被控洗钱。该案显示了企业资产转移若未符合法规要求，可能面临重大刑事指控。
案件背景与涉案主要行为
- AFP调查发现Changjiang在2020–2023年间洗钱逾2.29亿美元，Prospero为资金流通节点。
- Prospero的澳洲金融服务牌照于2023年12月被ASIC暂停，原因包括未按规定提交2023财务报表与审计报告。
- 公司于2024年被法院强制清算，根据清算人报告显示拥有约20亿澳元客户信托资金与4.5百万澳元公司资产，但相关资产转移后续如何返还仍待处理。
法律框架与可能触法条款
反洗钱法 Proceeds of Crime Act 2002 (Cth)
- 涉案人士若“故意或故意协助管理犯罪所得”，可能构成洗钱罪、处理犯罪所得罪或串谋隐匿罪。
- 若资产转移的来源可被证明与欺诈、毒品或其他犯罪行为有关，该财产可遭冻结或充公，刑期最高可达25年。
公司法与董事义务 Corporations Act 2001 (Cth)
- 公司若未按时提交审计报告、迟报财报，ASIC 可依第 588G、588FDB 等条款追究不诚实交易与资产掏空行为。
- 损害债权人利益的 creditor-defeating dispositions 可能被法院撤销并要求追回资金。
- 无合理理由忽视财务监管或资产流向，董事可能因违反 Section 180–184 而被罚款或取消资格处分。
被告／公司高层应注意的风险与辩护策略
潜在风险
- 若公司或高层明知资金来源异常，却仍安排资产转移，可能被视为协同洗钱或协助犯罪。
- 若公司故意拖延财报，并透过关系人账户隐性转移资产，将被视为不当处分。
- 牌照持有公司如不及时披露财务异常或逾期提交资料，可被ASIC暂停、取消AFS牌照。
对策与防范建议
- 保持高度财务透明度与记录：保留公司账册、资产转移审批记录与相关审计文书。
- 审慎选择对外转让对象与条件：避免与关联方交易无公开市场对价。
- 主动协助监管调查：若遭AFP或ASIC传唤，律师伴同应对，展现配合态度。
- 如有疑虑中止交易：若资产转移涉及高风险资金流，有义务中止操作。
- 委托专业律师评估资产转移风险：在重组或清算前及早介入，制定防御策略。
为何这案例值得白领犯罪防范
- 过去大多数白领犯罪案件集中于内部欺诈，此案显示跨国资金流动与货币兑换平台也容易成为洗钱工具。
- 政策与法律已加强对非法“凤凰活动”、资产剥离、虚报资产等行为的刑责规定。
- 本案揭示，即便未达到刑事定罪，也可能导致金条吊销、牌照取消与资产冻结。
立即采取行动建议
若您是公司董事、财务主管或顾问，正在面临调查或公司资金异常风险：
- 立即保存所有资金流记录与通信记录
- 暂停可疑交易、寻求独立第三方评估
- 律师陪同参与监管或警方问话，避免自行供述可能带来刑责
- 采取合规乃至自我披露策略，主动改善合规流程
- 必要时评估上诉或管理层替换方案，减少个人法律风险
早一步取得法律意见，能有效降低资产冻结与刑事起诉风险，并有机会保护公司信誉与经营权益。
面临相关指控？立即寻求法律协助
若面临资产转移调查或控罪，应及早寻求专业律师协助，才能保障自身权益并妥善应对法律程序。Jenny Xu律师团队可为您提供专业的法律建议，并为您拟定最适合的辩护策略。
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